Зарегистрировано
в Минюсте РФ 14 июня 1994 г. N 597
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 8 июня 1994 г. N 75
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ
АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ
И ФОНДОВЫХ БИРЖ (ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ) НА ПРАВО
СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
В Положение об
аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых
отделов бирж) на право совершения операций с ценными бумагами (письмо Министерства
финансов Российской Федерации от 21 апреля 1992 г. N 23 с изменениями и
дополнениями, внесенными письмом Министерства финансов Российской Федерации от
5 мая 1993 г. N 57) вносятся следующие изменения и дополнения:
1. Абзац 1 пункта 5 изложить в следующей
редакции:
"5. За аттестацию специалиста
взимается единовременный сбор в размере 5 установленных законодательством
Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда с зачислением
его на счет аттестующего органа или органа, уполномоченного аттестующим органом
на проведение организационной работы, связанной с проведением квалификационных
экзаменов. Часть этих средств на основании сметы, утверждаемой аттестующим
органом, направляется на покрытие расходов, связанных с проведением экзаменов, оставшаяся
часть перечисляется в доход соответствующего бюджета в зависимости от
подчиненности аттестующего органа.".
2. Пункт 6 дополнить абзацем следующего
содержания:
"К сдаче экзамена на получение
квалификационного аттестата допускаются лица, достигшие 18-летнего возраста.".
3. Пункт 13 изложить в следующей
редакции:
"13. Экзамен на получение
квалификационных аттестатов проводится в письменной форме. Экзаменационные
тесты и варианты правильных ответов разрабатываются Аттестационной Комиссией
при Министерстве финансов Российской Федерации (далее именуемой Аттестационной
Комиссией) либо организациями, уполномоченными Аттестационной Комиссией, на
основе Программы аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых
бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций с ценными бумагами
(далее - Программа), разрабатываемой и утверждаемой Министерством финансов
Российской Федерации, и утверждаются приказом Председателя Аттестационной
Комиссии. Вопросы в экзаменационных тестах должны отражать все разделы
Программы.
Экзаменационный тест должен содержать не
менее 50 вопросов.
На каждые 50 вопросов экзаменационного
теста дается 2 часа.
Количество правильных ответов, являющееся
основанием для признания результатов экзаменов положительным, должно составлять
не менее 80% от количества вопросов, содержащихся в экзаменационном тесте.
Результаты экзаменов оформляются
протоколом.".
4. Абзац второй пункта 14 изложить в
следующей редакции:
"Один раз в полугодие сведения о
специалистах, имеющих квалификационные аттестаты, и данные о продленных
квалификационных аттестатах специалистов, получивших аттестаты в Министерстве
финансов Российской Федерации, сообщаются аттестующими органами в Министерство
финансов Российской Федерации. Указанные сведения представляются различными
списками.".
5. Пункт 17 дополнить абзацами следующего
содержания:
"Право на продление
квалификационного аттестата имеют специалисты, осуществляющие деятельность на
рынке ценных бумаг на момент продления, что должно быть подтверждено
соответствующим документом предприятия (организации), в котором работает
(работал) специалист. В случае, если аттестованный
специалист осуществляет деятельность на рынке ценных бумаг в качестве
инвестиционного консультанта, его право на продление квалификационного
аттестата должно быть подтверждено свидетельством о государственной регистрации
этого лица в качестве предпринимателя.
Аттестующий орган вправе отказать в
продлении квалификационного аттестата специалистам, подавшим документы на
продление по истечении 3-х месячного срока со дня окончания его срока действия
и не имеющим уважительных причин, оправдывающих опоздание.
Споры между аттестующими органами и
специалистами по вопросам о продлении квалификационного аттестата
рассматриваются Аттестационной Комиссией при Министерстве финансов Российской
Федерации по представлении необходимых документов
аттестующими органами.".
6. Абзац второй пункта 18 дополнить
словами ", а также со стороны аттестующих органов;".
7. Пункт 24 дополнить абзацем следующего
содержания:
"Аттестующие органы обязаны в
месячный срок представлять в Министерство финансов Российской Федерации данные
об аннулировании или приостановлении действия квалификационных аттестатов
специалистов.".
8. Пункт 26 изложить в следующей
редакции:
"26. Министерство финансов
Российской Федерации разрабатывает и утверждает Программу аттестации
специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж)
на право совершения операций с ценными бумагами. Аттестующие органы могут
самостоятельно разрабатывать варианты экзаменационных тестов и правильные
ответы, основывающиеся на Программе аттестации, в количестве, не превышающем
30% от общего числа вопросов в экзаменационных тестах. Оставшиеся
70% вопросов формируются из разработанного и доведенного Министерством финансов
Российской Федерации до сведения аттестующих органов один раз в полугодие
перечня вопросов.".
9. В абзаце первом пункта 3 Приложения 4
к Положению слова "менее чем за 5 дней" заменить словами "менее
чем за пять рабочих дней".
10. Пункт 12 Приложения 4 к Положению
изложить в следующей редакции:
"12. Участники экзамена имеют право
апеллировать к Комиссии. Апелляция проводится в установленный Аттестационной
Комиссией день в присутствии членов Аттестационной Комиссии. Апелляция должна
быть аргументированной и представляется в письменном виде. Материалы по
апелляции рассматриваются Аттестационной Комиссией на очередном заседании. Результаты
апелляции оформляются протоколом. Апелляция рассматривается как самостоятельная
работа.
Повторная апелляция не допускается.".
11. Настоящие изменения и дополнения
вступают в силу по истечении двух месяцев с момента опубликования.
Заместитель
Министра финансов
Российской Федерации
А.И.КАЗЬМИН