МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 13 апреля 1992 г. N 20
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. писем Минфина РФ от 02.03.93 N
18,
от 31.03.93 N 39, от 22.12.93 N 151)
Министерство финансов Российской
Федерации направляет Положение о лицензировании биржевой деятельности на рынке
ценных бумаг, разработанное во исполнение Постановления Правительства РСФСР от
28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении
ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР".
Фондовые биржи и
фондовые отделы товарных и валютных бирж, получившие лицензии Министерства
финансов РСФСР на право биржевой деятельности до выхода указанного Положения,
обязаны привести Устав (Положение об отделе) и Правила совершения операций с
ценными бумагами в соответствие с требованиями Положения и проинформировать об
этом Министерство финансов Российской Федерации в срок до 1 мая текущего года.
По получении указанной информации от
фондовых бирж (фондовых отделов товарных и валютных бирж) Министерство финансов
Российской Федерации в письменной форме подтверждает действительность лицензии
на право биржевой деятельности.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ
Приложение
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(издается на основании Постановления
Правительства РСФСР
от 28 декабря 1991 г. N 78)
(в ред. писем Минфина РФ от 02.03.93 N
18,
от 31.03.93 N 39, от 22.12.93 N 151)
Общие положения
1. Лицензирование
деятельности фондовых бирж и фондовых отделов товарных и валютных бирж (далее
фондовых бирж и фондовых отделов бирж) является способом контроля государства
за соблюдением фондовыми биржами и фондовыми отделами бирж требований
законодательства, предъявляемых к их организационно-правовому статусу,
отношениям биржи с ее членами и их представителями на бирже, регламенту
деятельности и квалификации персонала биржи и преследует цель предупреждения
случаев появления на рынке ценных бумаг фондовых бирж
и фондовых отделов бирж, которые по основным параметрам своей деятельности не
отвечают требованиям Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых
биржах в РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации
от 28 декабря 1991 г. N 78 и действующего законодательства Российской Федерации
2. Лицензирование биржевой деятельности
на рынке ценных бумаг осуществляется Министерством финансов Российской
Федерации.
3. Фондовые отделы, как
структурные подразделения, могут быть созданы при товарных и валютных биржах,
имеющих лицензии Государственного комитета Российской Федерации по
антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур на право
биржевой деятельности и отвечающих требованиям VI раздела Положения о выпуске и
обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного Постановлением
Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78.
4. Квалификационные требования к
персоналу фондовых бирж (фондовых отделов бирж) устанавливаются Положением об
аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых
отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг.
Обязательной аттестации подлежат
следующие категории служащих биржи:
- исполнительные директора биржи
(управляющий и заместители управляющего фондовым отделом);
- руководители комиссии, палат и
подразделений биржи (фондового отдела биржи), непосредственно обеспечивающих
соблюдение биржевых правил совершения операций с ценными бумагами;
- служащие биржи (фондового отдела
биржи), работающие в торговом зале (за исключением технических исполнителей).
5. Лицензии на право биржевой
деятельности на рынке ценных бумаг не имеют ограничения по сроку действия.
6. За лицензирование фондовых бирж и
фондовых отделов бирж взимается единовременный сбор в размере 100 установленных
законодательством Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты
труда и зачисляется в доход республиканского бюджета Российской Федерации на
раздел 12 параграф 88 символ отчетности Центрального банка Российской Федерации
20.
(п. 6 в ред. письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)
Порядок выдачи
лицензии
7. Для получения лицензии фондовая биржа
или фондовый отдел биржи должны представить в Министерство финансов Российской
Федерации следующие документы:
7.1. заявление (в произвольной форме) на
получение лицензии за подписью руководства биржи;
7.2. прошитые, нотариально заверенные:
копия свидетельства о государственной регистрации и 2 экземпляра копии устава
биржи; (для фондовых отделов: 2 экземпляра прошитых копий Положения о фондовом
отделе, удостоверенных печатью и подписями руководства биржи);
7.3. для товарных, валютных и иных бирж:
нотариально заверенная копия лицензии на право биржевой деятельности, выданная
Государственным комитетом Российской Федерации по антимонопольной политике и
поддержке новых экономических структур;
7.4. 2 экземпляра копии Правил совершения
операций с ценными бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи), прошитые
и удостоверенные печатью и подписью руководства биржи (два экземпляра);
7.5. копии квалификационных аттестатов
сотрудников фондовой биржи (фондового отдела биржи), выданных Министерством
финансов Российской Федерации;
7.6. копию платежного поручения об уплате
единовременного сбора за выдачу лицензий.
8. Устав фондовой биржи (Положение о
фондовом отделе биржи) или Правила совершения операций с ценными бумагами на
фондовой бирже (в фондовом отделе биржи) должны обязательно содержать следующие
положения:
8.1. гласное и публичное проведение
торгов;
8.2. заключение биржевых сделок только в
помещении фондовой биржи (фондового отдела биржи);
8.3. регистрация сделок и доведение
информации о них (включая информацию о цене сделки) до участников биржевых
торгов в ходе биржевого собрания;
8.4. необходимость публикации данных о
ценных бумагах, допущенных к котировке на данной бирже (фондовом отделе биржи);
8.5. необходимость предотвращения
неравноправного положения членов биржи, эмитентов и инвесторов;
8.6. необходимость предотвращения
недобросовестных сделок, не основанных на принципах справедливой и равноправной
торговли и ущемляющих интересы инвесторов;
8.7. запрет наемным служащим биржи прямо
либо косвенно использовать или передавать конфиденциальную информацию другим
лицам для осуществления операций с ценными бумагами, а также для целей личного
инвестирования;
8.8. квалификационные требования к членам
биржи (фондового отдела биржи), а также к их сотрудникам; порядок приема в
члены биржи и исключения из числа членов биржи;
8.9. права и обязанности членов биржи;
8.10. порядок разрешения споров между
членами биржи, а также между биржей и ее членами, членами биржи и их клиентами,
членами биржи и их служащими, а также право апелляции по таким спорам;
8.11. порядок избрания руководящих
органов фондовой биржи (фондового отдела биржи) и осуществления ими своих
функций;
8.12. механизм контроля со стороны фондовой
биржи (фондового отдела биржи) за соблюдением членами фондовой биржи (фондового
отдела биржи) Устава и Правил совершения операций с ценными бумагами;
8.13. правила допуска ценных бумаг к
торговле на фондовой бирже (фондовом отделе биржи), а также правила исключения
ценных бумаг из торговли на фондовой бирже (фондовом отделе биржи);
8.14. порядок и источники финансирования
деятельности биржи;
8.15. порядок регистрации и оформления
биржевых сделок;
8.16. размер и правила взимания биржевых
сборов;
8.17. порядок уплаты налога на операции с
ценными бумагами;
8.18. порядок свертки расчетов по
заключенным сделкам.
9. Министерство
финансов Российской Федерации может отказать бирже в выдаче лицензии на право
биржевой деятельности с ценными бумагами, если Устав фондовой биржи (Положение
о фондовом отделе биржи), Правила совершения операций с ценными бумагами не
дают возможности бирже обеспечить требования, изложенные в VI разделе Положения
о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного
Постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г.
N 78, в п. 8 настоящего Положения, иного действующего законодательства
Российской Федерации.
10. Лицензия выдается при отсутствии
претензий по представленным документам. Документы рассматриваются в срок, не
превышающий 45 дней с даты получения их Министерством
финансов Российской Федерации.
При наличии претензий к документам
Министерство финансов Российской Федерации доводит до сведения руководства
биржи мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.
При повторном представлении документов на
получение лицензии единовременный сбор уплачивается биржей повторно.
Лицензия оформляется по форме, указанной
в приложении N 1.
11. На одном экземпляре представленных в
Министерство финансов Российской Федерации Устава фондовой биржи (Положение о
фондовом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами ставится
печать Министерства и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО". Указанные документы
возвращаются бирже.
Лицензия при отсутствии вышеперечисленных
документов с печатью Министерства финансов Российской Федерации и штампом
"ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является недействительной.
12. Внесение изменений в
вышеперечисленные документы должно быть оформлено и зарегистрировано в
Министерстве финансов Российской Федерации в аналогичном порядке.
При этом дополнительная уплата
единовременного сбора не производится.
Контроль за использованием лицензий
13. В ходе контроля за
использованием лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг
Министерство финансов Российской Федерации (либо министерства финансов
республик в составе Российской Федерации, финансовые управления (отделы)
администрации краев, областей и автономных образований, главные финансовые
управления администрации городов Москвы, Санкт-Петербурга и Московской области
по поручению Министерства финансов Российской Федерации) имеет право
затребовать любые, не являющиеся конфиденциальными, документы, связанные
с деятельностью фондовой биржи либо фондового отдела биржи, а также
осуществлять проверки деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) на
месте.
14. Лицензия на право биржевой
деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) может быть приостановлена
или отозвана в следующих случаях:
- отказа фондовой
биржи (фондового отдела биржи) представить необходимые документы, затребованные
Министерством финансов Российской Федерации;
- отказа фондовой биржи (фондового отдела
биржи) выполнить требования по устранению недостатков, выявленных Министерством
финансов Российской Федерации;
- несоблюдения биржей (фондовым отделом
биржи) либо отдельными членами биржи (фондового отдела биржи) требований VI
раздела Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства
Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, п. 8 настоящего Положения,
иного действующего законодательства Российской Федерации;
- изменения Устава фондовой биржи
(Положения о фондовом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами
без последующей регистрации в Министерстве финансов Российской Федерации;
- лишения всех служащих фондовой биржи
(фондового отделения) квалификационных аттестатов либо истечения срока действия
квалификационных аттестатов всех служащих фондовой биржи (фондового отдела
биржи);
- в случае, отсутствия сделок с ценными
бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи) в течение 6 месяцев с
момента получения лицензии в Министерстве финансов Российской Федерации;
(абзац введен письмом Минфина РФ от 02.03.93 N 18)
- в случае, если
месячный объем сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе
биржи), исходя из фактической стоимости ценных бумаг в течение трех месяцев
подряд, по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии в Министерстве
финансов Российской Федерации, составляет менее 10 млн. руб.
(абзац введен письмом Минфина РФ от 02.03.93 N 18)
15. Отзыв лицензии на право
ведения биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, либо
приостановление ее действия производится Министерством финансов Российской
Федерации и доводится до сведения биржи в письменном виде.
В случае отзыва (аннулирования) лицензии
на право биржевой деятельности повторная выдача этому юридическому лицу
лицензии на право биржевой деятельности допускается не ранее, чем через 6
месяцев после отзыва предыдущей лицензии и осуществляется в порядке,
установленном настоящим Положением.
(абзац введен письмом Минфина РФ от 02.03.93 N 18)
В случае приостановления действия
лицензии на право биржевой деятельности ее продление осуществляется после
представления фондовой биржей (фондовым отделом биржи) в Министерство финансов
Российской Федерации отчета об устранении нарушений, ставших причиной
приостановления действия лицензии. Продление действия лицензии в этом случае
производится Министерством финансов Российской Федерации по итогам рассмотрения
отчета об устранении нарушений и, в необходимых случаях, результатов проверки
деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи).
(абзац введен письмом Минфина РФ от 02.03.93
N 18)
16. Биржа имеет право обжаловать действия
Министерства финансов Российской Федерации в судебных органах.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ
Заместитель начальника Управления
государственных ценных бумаг
и финансового рынка
М.В.АНТОНОВ
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│
Приложение N 1 │
│ │
│ На бланке министерства "УТВЕРЖДАЮ" │
│ финансов Российской Заместитель министра │
│ Федерации финансов
Российской │
│ Федерации │
│
________ подпись │
│
печать │
│
"__" _________ 19__ года │
│
│
│
│
│ ЛИЦЕНЗИЯ N ... │
│
│
│ Решением Министерства финансов Российской
Федерации от
│
│
"__" ____ 19__ года предоставляется право на осуществление │
│
биржевой деятельности на рынке ценных бумаг │
│
____________________________________ ФОНДОВОЙ БИРЖЕ │
│ или │
│
ФОНДОВОМУ ОТДЕЛУ ________________________________ БИРЖИ │
│ │
│
Юридический адрес ______________________________________ │
│
Расчетный счет __________ в
____________________________ │
│
банке МФО ______________________________________________ │
│ │
│
Начальник Управления государственных ценных бумаг │
│
и финансового рынка Подпись │
│
│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘