Зарегистрировано в Минюсте РФ 12 февраля 1993 г. N 143
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 28 декабря 1992 г. N 121
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ
(в ред. письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)
Министерство
финансов Российской Федерации направляет Положение о лицензировании
деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов и
лицензировании деятельности управляющих инвестиционными фондами, разработанное
во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186
"О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации
государственных и муниципальных предприятий" и Постановления Правительства
РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78
"Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых
биржах в РСФСР".
Юридическим лицам, осуществляющим
деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов, до 1 марта
1993 года представить учредительные и иные документы, указанные в настоящем
Положении, в соответствующие финансовые органы для получения лицензий.
В целях оперативного формирования
инфраструктуры рынка ценных бумаг до 1 июля 1993 года допускается выдача
лицензий на право деятельности на рынке ценных бумаг в
качестве инвестиционного аттестата на право совершения операций на рынке
ценных бумаг первой категории только у управляющего (физического лица)
инвестиционным фондом.
Соблюдение указанного требования
проверяется лицензирующими органами при осуществлении последующего контроля за использованием лицензии.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ
Приложение
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ
(в ред. письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)
(Разработано в
соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N
1186 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации
государственных и муниципальных предприятий" и Постановлением
Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положения о
выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР")
1. Лицензирование деятельности на рынке
ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов и управляющих инвестиционных
фондов является способом контроля государства за соблюдением требований
действующего законодательства Российской Федерации, предъявляемых к экономико-правовому
и организационному статусу такого рода юридических лиц.
2. Настоящим Положением определяется
порядок лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг в качестве
инвестиционных фондов (далее - лицензирование инвестиционных фондов).
Действие настоящего Положения не
распространяется на лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в
качестве специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих
приватизационные чеки граждан.
3. Деятельность на рынке ценных бумаг в
качестве управляющих инвестиционными фондами осуществляется юридическими
лицами, получившими в установленном порядке лицензии на право осуществления
деятельности в качестве банков, страховых организаций и финансовых брокеров. В
этом случае дополнительное лицензирование деятельности управляющих
инвестиционными фондами не требуется.
Деятельность на рынке ценных бумаг в
качестве управляющих инвестиционными фондами осуществляется физическими лицами,
получившими в установленном порядке квалификационный аттестат первой категории
на право совершения операций на рынке ценных бумаг. В этом случае
дополнительное лицензирование физических лиц на право осуществления
деятельности в качестве управляющих инвестиционными фондами не требуется.
4. Лицензирование инвестиционных фондов
осуществляют следующие органы (далее - лицензирующие органы):
Министерство финансов Российской
Федерации:
инвестиционных фондов с уставным
капиталом равным или превышающим 1 млрд. руб.;
инвестиционных фондов с иностранным
участием;
инвестиционных фондов, являющихся
юридическими лицами.
Министерства финансов республик в составе
Российской Федерации, финансовые управления (главные управления, комитеты,
департаменты, отделы) администраций краев, областей, автономных образований,
департамент финансов Правительства Москвы, Главное финансовое управление мэрии
города Санкт-Петербурга (с последующим представлением данных в Министерство
финансов Российской Федерации для включения в Реестр инвестиционных
институтов):
прочих инвестиционных фондов.
5. Юридические лица, претендующие на
получение лицензий на право ведения деятельности на
рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов, должны представить в
лицензирующие органы в двух экземплярах следующие документы, сброшюрованные
вместе (кроме заявления) и скрепленные печатью инвестиционного фонда:
а) заявление в произвольной форме на
получение лицензии за подписью руководства;
б) копию свидетельства о государственной
регистрации и копии учредительных документов со всеми изменениями и
дополнениями к ним, оформленных в установленном порядке;
в) справку банка, а также иные документы,
подтверждающие полноту оплаты и структуру уставного капитала (т.е. доли
уставного капитала (уставного фонда), оплаченные соответственно: денежными
средствами, ценными бумагами и недвижимым имуществом);
г) копию депозитарного договора;
д) копию договора с управляющим
инвестиционным фондом;
е) копию лицензии на соответствующей вид
деятельности управляющего инвестиционным фондом (т.е. копии лицензии на право
деятельности в качестве банка, финансового брокера или страховой организации);
ж) копии квалификационных аттестатов
первой категории на право совершения операций с
ценными бумагами управляющего инвестиционным фондом (если управляющий является
физическим лицом) и специалистов инвестиционного фонда;
Квалификационные требования к
специалистам инвестиционных фондов установлены Положением об аттестации
специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж)
на право совершения операций на рынке ценных бумаг (сообщено письмом
Министерства финансов Российской Федерации от 21 апреля 1992 г. N 23).
Обязательной аттестации подлежат
следующие категории специалистов инвестиционных фондов:
- исполнительные директора (управляющие,
менеджеры) инвестиционных фондов и их заместители;
- руководители отделов и подразделений
инвестиционных фондов, непосредственно обеспечивающих совершение операций с
ценными бумагами;
- специалисты инвестиционного фонда,
непосредственно участвующие в заключении сделок с
ценными бумагами от лица инвестиционного фонда, а также непосредственно
работающие с клиентами.
з) копию платежного поручения об уплате
единовременного сбора за выдачу лицензии.
При лицензировании инвестиционных фондов
с иностранным участием, а также инвестиционных фондов, являющихся иностранными
юридическими лицами, Министерство финансов Российской Федерации вправе
требовать представления дополнительной информации, не составляющей коммерческую
тайну.
За выдачу лицензии инвестиционному фонду
взимается единовременный сбор в размере 100 установленных законодательством
Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда и зачисляется в
доход соответствующего бюджета, в зависимости от подчиненности лицензирующего
органа.
(в ред. письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)
При выдаче лицензий инвестиционным фондам
в Министерстве финансов Российской Федерации единовременный сбор зачисляется в
доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12 параграф 88
символ отчетности Центрального Банка Российской Федерации 20.
(в ред. письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)
6. Документы,
перечисленные в пп. "б", "г" и
"д" пункта 5 настоящего Положения, должны соответствовать приложениям
NN 3, 4, 5 к Указу Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186
"О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации
государственных и муниципальных предприятий", а также требованиям раздела
III Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в
РСФСР, утвержденного постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N
78.
7. Лицензии на право
ведения деятельности в качестве инвестиционного фонда выдаются без
ограничения срока действия.
8. Лицензирующие органы
могут отказать в выдаче лицензии на право совершения операций с ценными
бумагами в качестве инвестиционного фонда, если Устав и иные представленные
документы противоречат требованиям, изложенным в приложениях NN 1, 3, 4, 5, 6 к
Указу Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 года N 1186 "О
мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных
и муниципальных предприятий" и в разделе III Положения о выпуске и
обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР,
утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря
1991 г. N 78, а также иному действующему законодательству Российской Федерации.
При наличии претензий к документам
лицензирующий орган доводит до сведения руководства юридического лица, претендующего
на получение лицензии на право ведения деятельности в
качестве инвестиционного фонда, мотивированный отказ в выдаче лицензии в
письменном виде.
При повторном представлении документов на
получение лицензии единовременный сбор уплачивается повторно.
9. Документы рассматриваются в срок, не
превышающий 15 дней с даты получения их лицензирующим
органом.
10. Лицензия оформляется по форме,
указанной в приложении к настоящему Положению.
На одном экземпляре документов,
представленных лицензирующему органу в соответствии с требованиями п. 5
настоящего Положения, ставится печать лицензирующего органа и штамп
"ЗАРЕГИСТРИРОВАНО", которые возвращаются инвестиционному фонду.
Лицензия при отсутствии указанных
документов с печатью лицензирующего органа и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО"
является недействительной.
11. Внесение в вышеперечисленные
документы изменений должно быть оформлено и зарегистрировано в соответствующем
лицензирующем органе. При этом дополнительная уплата единовременного сбора не
производится.
Изменения и дополнения вступают в силу с
момента их регистрации в лицензирующем органе.
12. Последующий контроль
за использованием инвестиционным фондом лицензии на право ведения
деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется лицензирующими органами.
13. В ходе контроля за
использованием лицензии Министерство финансов Российской Федерации,
министерства финансов республик в составе Российской Федерации, финансовые
управления (главные управления, комитеты, департаменты, отделы) администраций
краев, областей и автономных образований, Департамент финансов правительства
Москвы, Главное финансовое управление мэрии города Санкт-Петербурга
(самостоятельно, либо по поручению Министерства финансов Российской Федерации)
имеют право затребовать любые, не являющиеся коммерческой тайной, документы,
связанные с деятельностью в качестве инвестиционного фонда, а также
осуществлять проверки такой деятельности на месте не реже 1 раза в два года.
14. Лицензия на право деятельности в
качестве инвестиционного фонда может быть приостановлена или отозвана в
следующих случаях:
- выявления недостоверности информации,
содержащейся в документах, представленных на лицензирование;
- признания
неплатежеспособным в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- выявления фактов совмещения
деятельности в качестве инвестиционного фонда с иными видами деятельности;
- признания судом виновным в нанесении
ущерба акционерам фонда;
- пользования при совершении сделок с
ценными бумагами услугами специалиста, не имеющего, либо лишенного квалификационного
аттестата;
- лишения управляющего инвестиционного
фонда (в случае, если управляющий физическое лицо) лицензии на соответствующий
вид деятельности;
- лишения управляющего (в случае, если
управляющий физическое лицо) или специалистов инвестиционного фонда, подлежащих
обязательной аттестации, квалификационных аттестатов, либо истечения срока
действия квалификационных аттестатов указанных специалистов;
- совершения сделок, запрещенных
законодательством Российской Федерации, а также сделок с незаконным
использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную
конфиденциальную информацию клиента, а также несоблюдения требований
инструкции Министерства финансов Российской Федерации от 6 июля 1992 г.
N 53 "О правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами";
- нарушения налогового законодательства
Российской Федерации;
- нарушения
требований, предъявленных к деятельности инвестиционного фонда и изложенных в
приложениях NN 1, 3, 4, 5, 6 к Указу Президента Российской Федерации от 7
октября 1992 г. N 1186 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в
процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий" и
раздела III Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в
РСФСР, утвержденного постановлением
Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 или правил, издаваемых
Министерством финансов Российской Федерации.
15. Отзыв лицензии на право
ведения деятельности в качестве инвестиционного фонда на рынке ценных
бумаг, либо приостановление ее действия производится лицензирующими органами и
доводится до сведения инвестиционного фонда в письменном виде.
Информация об отзыве лицензии, либо ее
приостановлении сообщается лицензирующим органом в 3-х-дневный срок
соответствующему налоговому органу и в Министерство финансов Российской
Федерации.
16. Инвестиционный фонд имеет право
обжаловать действия лицензирующих органов в Министерстве финансов, либо в
арбитражном суде.
17. Инвестиционными фондами
представляется отчетность соответствующим лицензирующим органам в порядке и в
сроки, установленные разделом VII приложения N 1 к Указу Президента Российской
Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О мерах по организации рынка ценных
бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных
предприятий".
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ
Начальник Управления
государственных ценных бумаг
и финансового рынка
Б.И.ЗЛАТКИС
Приложение
к письму Министерства финансов
Российской Федерации
от 28 декабря 1992 г. N 121
"УТВЕРЖДАЮ"
На бланке
лицензирующего Руководитель
(заместитель
органа, либо специальном руководителя) лицензирующего
бланке
органа
____________________ подпись
Печать
"___"______________
19__года
ЛИЦЕНЗИЯ N ___
Решением
_____________________________________________________
(наименование лицензирующего
органа)
от
"___"_________ 19__ года предоставляется право на осуществление
деятельности на
рынке ценных бумаг в качестве ____________________
____________________________________________
инвестиционного фонда
(тип фонда: открытый или закрытый)
__________________________________________________________________
(наименование инвестиционного фонда)
Юридический
адрес: _______________________________________________
__________________________________________________________________
Расчетный счет
______________ в ____________________________ банке
МФО
______________________________________________________________
Наименование и
юридический адрес депозитария: ____________________
__________________________________________________________________
Управляющий
инвестиционным фондом: _______________________________
(наименование и юридический
__________________________________________________________________
адрес для юридических лиц)
__________________________________________________________________
(для физических лиц - Ф.И.О. и паспортные
данные: номер; серия;
__________________________________________________________________
где, кем и когда выдан;
место прописки)
Ответственный работник
лицензирующего органа Подпись