N
п/п

Вид информации

Состав информации  

Уровень 
обмена  
информацией

Срок пред-
ставления 
информации

Форма  
обмена  
информацией

1.

Сведения о    
признаках нару-
шений, выявлен-
ных в результа-
те мероприятий
по валютному  
контролю, от- 
ветственность 
за которые при-
меняется нало-
говыми органами

- фамилия, имя, отчес-
тво физического лица/
наименование юридичес-
кого лица;           
- идентификационный  
номер налогоплательщи-
ка (ИНН/КПП);        
- реквизиты юридичес-
кого лица-нерезидента;
- адрес места нахожде-
ния;                 
- информация о валют-
ной операции, по кото-
рой выявлены признаки
нарушений, ответствен-
ность за которые при-
меняется налоговыми  
органами;            
- содержание признаков
нарушений, ответствен-
ность за которые при-
меняется налоговыми  
органами             

На уровне 
центральных
аппаратов 
Сторон    

При       
выявлении 
в течение 
20 дней   

На бумажном
носителе  
и/или в   
электронном
виде      

2.

Сведения о вы-
явлении и прив-
лечении к от- 
ветственности 
за нарушения  
валютного зако-
нодательства  
Российской Фе-
дерации и актов
органов валют-
ного регулиро-
вания по делам
об администра-
тивных правона-
рушениях, воз-
бужденным нало-
говыми органами
и переданным   
для принятия  
решений в Феде-
ральную службу
финансово-бюд-
жетного надзора
(ее территори-
альные органы)

- номер и дата прото-
кола об административ-
ном правонарушении,  
присвоенные налоговым
органом;             
- идентификационный  
номер кода классифика-
ции;                 
- содержание правона-
рушения (пункт, часть,
статья нарушенного ак-
та валютного законода-
тельства Российской  
Федерации и/или акта 
органа валютного     
регулирования);      
- дата (период) совер-
шения нарушения;     
- сумма незаконной   
валютной операции или
нарушения;           
- часть и статья     
Кодекса Российской   
Федерации об админист-
ративных правонаруше-
ниях, по которой лицо
или организация прив-
лечены к администрати-
вной ответственности;
- номер и дата опреде-
ления или постановле-
ния по делу об админи-
стративном правонару-
шении, вынесенного   
территориальным орга-
ном Росфиннадзора;   
- основание прекраще-
ния производства по  
делу об административ-
ном правонарушении   
(часть и статья      
Кодекса Российской   
Федерации об         
административных     
правонарушениях)     

На уровне 
центральных
аппаратов 
Сторон    

Ежеквар-  
тально, в 
течение 45
дней по   
истечении 
отчетного 
квартала   

На бумажном
носителе  
и/или в   
электронном
виде по   
форме к   
настоящему
Приложению

N
п/п

Номер и 
дата про-
токола об
админист-
ративном
правона-
рушении,
присвоен-
ные нало-
говым ор-
ганом   

Иденти-
фикаци-
онный 
номер 
кода  
класси-
фикации

Содержание   
правонарушения
(пункт, часть,
статья нару- 
шенного акта 
валютного    
законодатель-
ства Российс-
кой Федерации
и/или акта   
органа валют-
ного регулиро-
вания)       

Дата (пе-
риод) со-
вершения
нарушения

Сумма не-
законной
валютной
операции
или нару-
шения   
(руб.)  

Часть и 
статья  
КоАП РФ,
по кото-
рой лицо
привлече-
но к ад-
министра-
тивной  
ответст-
венности

Номер и дата      

Основание
прекраще-
ния про-
изводства
по делу 
(часть и
статья  
КоАП РФ)

Определения

Постановления

(по делу об
администра-
тивном пра-
вонарушении,
вынесенного
территори- 
альным орга-
ном Росфин-
надзора)   

(по делу об 
администра- 
тивном право-
нарушении,  
вынесенного 
территориаль-
ным органом 
Росфиннадзо-
ра)         

1

2   

3  

4      

5   

6   

7   

8    

9     

10   

N
п/п

Вид информации

Состав информации 

Уровень 
обмена  
информацией

Срок пред-
ставления 
информации

Форма  
обмена  
информацией

1.

Сведения о воз-
бужденных нало-
говыми органами
делах об адми-
нистративных  
правонарушениях
по выявленным 
нарушениям ва-
лютного законо-
дательства Рос-
сийской Федера-
ции и актов ор-
ганов валютного
регулирования,
направленных  
для рассмотре-
ния в Федераль-
ную службу фи-
нансово-бюджет-
ного надзора  
(ее территори-
альные органы)

- номер и дата прото-
кола об административ-
ном правонарушении,  
присвоенные налоговым
органом;             
- часть статьи 15.25 
Кодекса Российской Фе-
дерации об администра-
тивных правонаруше-  
ниях, по которой нало-
говым органом состав-
лен протокол об адми-
нистративном правона-
рушении;             
- идентификационный  
номер кода классифика-
ции;                 
- содержание правона-
рушения (пункт, часть,
статья нарушенного ак-
та валютного законода-
тельства Российской  
Федерации и/или акта 
органа валютного     
регулирования);      
- дата (период) совер-
шения нарушения;     
- дата передачи прото-
кола об административ-
ном правонарушении в 
территориальный орган
Росфиннадзора;       
- наименование терри-
ториального органа   
Росфиннадзора        

На уровне 
центральных
аппаратов 
Сторон    

Ежеквар-  
тально, в 
течение 45
дней по   
истечении 
отчетного 
квартала  

На бумажном
носителе  
и/или в   
электронном
виде по   
форме к   
настоящему
Приложению

2.

Предоставление
копий докумен-
тов и информа-
ции, связанных
с проведением 
резидентами и 
нерезидентами 
валютных опера-
ций, открытием
и ведением сче-
тов, при усло-
вии, что запро-
шенные докумен-
ты входят в пе-
речень докумен-
тов, установ- 
ленный частью 4
статьи 23     
Федерального  
закона "О     
валютном      
регулировании и
валютном      
контроле"     

- копии документов,  
удостоверяющих статус
юридического лица -  
нерезидента;         
- копии свидетельства
о постановке на учет 
в налоговом органе;  
- копия уведомления  
налогового органа по 
месту учета резидента
об открытии счета    
(вклада) в банке за   
пределами территории 
РФ;                  
- копии документов   
(проекты документов),
являющихся основанием
для проведения валют-
ных операций, включая
договоры (соглашения,
контракты), доверен- 
ности, выписки из про-
токола общего собрания
или иного органа уп- 
равления юридического
лица;                
- копии документов,  
содержащих сведения о
результатах торгов   
(в случае их проведе-
ния);                
- копии документов,  
подтверждающих факт  
передачи товаров (вы-
полнения работ, оказа-
ния услуг), информации
и результатов интел- 
лектуальной деятель- 
ности, в том числе   
исключительных прав на
них, актов государст-
венных органов;      
- копии отчетов о дви-
жении средств по сче-
там (вкладам) в банках
за пределами террито-
рии Российской Федера-
ции с копиями подтвер-
ждающих банковских   
документов;          
- копии отчетов об   
остатках средств на  
счетах (во вкладах) в
банках за пределами  
территории Российской
Федерации            

На уровне  
центральных
аппаратов и
территори-
альных ор-
ганов     
Сторон    

По запросу
центрально-
го аппарата
и/или тер-
риториаль-
ного органа
Федеральной
службы    
финансово-
бюджетного
надзора в 
течение 20
рабочих   
дней со   
дня, следу-
ющего за  
днем полу-
чения     
запроса   

На бумажном
носителе  
и/или в   
электронном
виде      

3.

Предоставление
сведений об   
экспорте и    
импорте товаров
(работ, услуг)
по внешнеэконо-
мическим сдел-
кам с юридичес-
кими лицами и 
индивидуальными
предпринимате-
лями, зарегист-
рированными в 
Республике    
Беларусь      

- копия заявления о  
ввозе товаров и уплате
косвенных налогов, не-
обходимых для опреде-
ления даты пересечения
товаров через таможен-
ную территорию РФ    

На уровне 
центральных
аппаратов и
территори-
альных ор-
ганов Сто-
рон       

По запросу
центрально-
го аппарата
и/или тер-
риториаль-
ного органа
Федеральной
службы    
финансово-
бюджетного
надзора в 
течение 30
дней с мо-
мента полу-
чения тако-
го запроса

На бумажном
носителе  
и/или в   
электронном
виде      

4.

Предоставление
информации о  
нарушении актов
валютного зако-
нодательства  
Российской Фе-
дерации и актов
органов валют-
ного регулиро-
вания лицом,  
осуществляющим
валютные опера-
ции, или об от-
крытии счета  
(вклада) в бан-
ке за пределами
территории    
Российской    
Федерации     

в отношении юридичес-
кого лица - резидента
или нерезидента:     
- наименование, для  
нерезидентов - полное
наименование иностран-
ной организации на   
русском языке или в  
латинской транскрип- 
ции;                 
- идентификационный  
номер налогоплатель- 
щика (ИНН), для не-  
резидентов - код нало-
гоплательщика в стране
регистрации или его  
аналогичный код, код 
иностранной организа-
ции (КИО) (при отсут-
ствии ИНН у нерезиден-
та), код причины пос-
тановки на учет в на-
логовом органе (КПП);
- адрес (место нахож-
дения), для нерезиден-
тов - полный адрес   
иностранной организа-
ции в стране регистра-
ции;                 
- содержание правона-
рушения с указанием  
пункта, части и ста- 
тьи, даты, номера,   
названия нарушенного 
акта валютного законо-
дательства Российской
Федерации и/или акта 
органа валютного     
регулирования;        
- дата совершения не-
законной валютной опе-
рации или нарушения; 
- сумма незаконной ва-
лютной операции или  
нарушения;           
в отношении физичес- 
кого лица - индивиду-
ального предпринима- 
теля - резидента:    
- фамилия, имя,       
отчество;            
- идентификационный  
номер налогоплатель- 
щика (ИНН);          
- адрес места        
жительства;          
- содержание правона-
рушения с указанием  
пункта, части и ста- 
тьи, даты, номера,   
названия нарушенного 
акта валютного законо-
дательства Российской
Федерации и/или акта 
органа валютного     
регулирования;       
- дата совершения    
незаконной валютной  
операции или         
нарушения;           
- сумма незаконной   
валютной операции или
нарушения;           
в отношении физическо-
го лица - резидента  
или нерезидента:     
- фамилия, имя,      
отчество;            
- данные о документе,
удостоверяющем       
личность;            
- адрес места        
жительства;          
- содержание правона-
рушения с указанием  
пункта, части и      
статьи, даты, номера,
названия нарушенного 
акта валютного законо-
дательства Российской
Федерации и/или акта 
органа валютного     
регулирования;       
- дата совершения    
незаконной валютной  
операции или         
нарушения;           
- сумма незаконной   
валютной операции или
нарушения            

На уровне 
террито-  
риальных  
органов   
Сторон    

В течение 7
рабочих   
дней со   
дня, следу-
ющего за  
днем ее   
выявления 

На бумажном
носителе  
и/или в   
электронном
виде      

N
п/п

Номер и 
дата про-
токола об
админист-
ративном
правона-
рушении,
присвоен-
ные нало-
говым ор-
ганом   

Часть статьи 
15.25 Кодекса
Российской Фе-
дерации об ад-
министративных
правонаруше- 
ниях, по кото-
рой налоговым
органом сос- 
тавлен прото-
кол об адми- 
нистративном 
правонарушении

Иденти-
фикацио-
нный но-
мер кода
класси-
фикации

Содержание
правонару-
шения     
(пункт,   
часть, ста-
тья нару- 
шенного ак-
та валютно-
го законо-
дательства
Российской
Федерации 
и/или акта
органа ва-
лютного ре-
гулирова- 
ния)      

Дата   
(период)
соверше-
ния на-
рушения

Дата пе-
редачи  
протокола
об адми-
нистрати-
вном пра-
вонаруше-
нии в   
террито-
риальный
орган   
Росфин- 
надзора 

Наимено-
вание   
террито-
риального
органа  
Росфин- 
надзора 

1

2   

3      

4   

5    

6   

7   

8   

Наименование показателя           

Единица
измерения

1. Проведено мероприятий валютного контроля  
(всего)                                      

шт.     

2. Выявлено нарушений валютного              
законодательства, всего                      

шт.     

- на сумму                                   

тыс. руб.

3. Составлено протоколов об административных 
правонарушениях, всего                       

шт.     

4. Количество отказов в возбуждении дела об  
административном правонарушении в силу статьи
24.5 КоАП                                    

шт.     

5. Направлено протоколов об административных 
правонарушениях для рассмотрения дел, всего  

шт.     

в том числе:                                                   

в Росфиннадзор <1>                           

шт.     

в судебные органы                            

шт.     

N
п/п

Номер и 
дата про-
токола об
админист-
ративном
правона-
рушении,
присвоен-
ные нало-
говым ор-
ганом   

Часть статьи 
15.25 Кодекса
Российской Фе-
дерации об ад-
министративных
правонаруше- 
ниях, по кото-
рой налоговым
органом сос- 
тавлен прото-
кол об адми- 
нистративном 
правонарушении

Иденти-
фикаци-
онный  
номер  
кода   
класси-
фикации

Содержание
правонару-
шения     
(пункт,   
часть, ста-
тья нару- 
шенного ак-
та валютно-
го законо-
дательства
Российской
Федерации 
и/или акта
органа ва-
лютного ре-
гулирова- 
ния)      

Дата   
(период)
соверше-
ния на-
рушения

Дата пе-
редачи  
протокола
об адми-
нистрати-
вном пра-
вонаруше-
нии в   
террито-
риальный
орган   
Росфин- 
надзора 

Наимено-
вание   
террито-
риального
органа  
Росфин- 
надзора 

1.

2.

...

Страна места нахождения
иностранного банка  

Количество уведомлений об
открытии счетов (вкладов),
представленных юридическими
лицами          

Количество уведомлений о
закрытии счетов (вкладов),
представленных     
юридическими лицами   

ИТОГО                 

Страна места нахождения
иностранного банка  

Количество уведомлений об
открытии счетов (вкладов),
представленных физическими
лицами          

Количество уведомлений о
закрытии счетов (вкладов),
представленных физическими
лицами         

ИТОГО